證監前高層作供 直言迷債監管不足 (新報訊)

2010-01-28

【新報訊】證監會投資產品科前高級經理高秉忠，昨日在立法會調查雷曼事件小組委員會上表示，部份雷曼迷債產品只有擔保人，並無基金經理，如只用披露方式審核並不足夠。他說，不相信證監會的高層不理解有投資產品誤導的情況嚴重。他又指，在2005至2006年期間，有3宗涉嚴重違規的個案，數百名投資者受影響，但未有對外公布。

披露式審批不足夠
立法會調查雷曼事件小組委員會繼續研訊，出席作供的高秉忠表示，離職前的工作主要負責批核投資產品能否推出市場，如產品結構上有問題，會要求更改，更改後符合要求可獲批核，否則會被拒絕認可。他又說，若只用披露方式審批雷曼迷債產品，並不足夠。
他指出，有其他國家或地區在審核迷債產品時，除了以披露為本外，還有結構性的審批準則，證監會去年發出的加強保障投資者諮詢文件，要求結構性投資產品的發行人及擔保人需符合一定條件，便屬結構性的要求，但是當局仍然堅持以披露為本。

2月再傳召韋奕禮
民主黨甘乃威質疑為何投資產品送交證監會審批時，可分別交到投資產品科及公司融資部兩個部門，但不由一個部門統一處理。高秉忠回應指，投資產品由於包裝不同，會歸納到不同部門處理，而兩個部門批核的標準同類產品亦會有不同，但他指出，產品銷售章程複雜，難作比較。

立法會雷曼迷債小組主席何鍾泰表示，高秉忠提供的資料，當中有涉及個人意見及感受，委員會會清楚界定，最後再決定如何採納他的證供。
何鍾泰稱，小組的整個調查工作已經完成一半，有待4月傳召6間銀行的員工，本周五會再次傳召高秉忠出席研訊，2月則再傳召證監會行政總裁韋奕禮。